Legitimación de Capitales

Es el proceso mediante el cual las organizaciones criminales logran darle apariencia de legalidad a todos aquellos capitales y bienes provenientes de actividades ilícitas, dificultando el rastreo por parte de los organismos del estado y logrando a través de dicho proceso el ocultamiento del origen ilícito de estos capitales y bienes

Etapas del Proceso de la Legitimación de Capitales

•  COLOCACIÓN

El Legitimador de Capitales dispone del efectivo de procedencia ilegal para insertarlo directamente en el sistema financiero o trasladarlo a otra localidad.

•  PRESENTACIÓN

El Legitimador de Capitales busca apartar los beneficios ilegales de su origen ilícito al pasarlo por una serie de transacciones financieras (conversiones o movimientos), esperando con este proceso que la conexión sea más difícil o realmente imposible de detectar.

•  INTEGRACIÓN

Ya existe una justificación para los fondos recién lavados y estos son incorporados abiertamente en la economía legítima a modo de inversión o mediante la adquisición de activos.

Normativa Nacional

•  Resolución 510-97 de la Comisión Nacional de Valores. "Normas sobre la Prevención , Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales Aplicables al Mercado de Capitales Venezolano", la cual exige:

•  Registro de cada uno de los clientes para colocaciones primarias o secundarias.
(Nombre, Cédula de Identidad o Pasaporte, Rif, Dirección).

•  Abstención de realizar cualquier operación con personas que no estén identificadas.

•  Nota en la Carta a la Gerencia por los Auditores Externos.

•  Reporte mensual de todas las operaciones que se efectúen de colocación primaria
y secundaria en los casos cuando:

•  El pago se halla hecho en billetes o monedas. •  El monto involucrado sea igual o superior a diez mil unidades tributarias (10.000 u.t).